委托基金交易合同书（通用3篇）

　　管理人必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，作为划款指令附件。该协议原则上使用托管人版本，如使用非托管人版本的，需经过托管人审核同意。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书(或存单)不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、开户行、账号等)，不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存款证实书(或存单)交接流程予以明确。如定期存款协议中未体现前述条款，托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。

　　管理人需提前与托管人就定期存款协议及存单交接流程进行沟通。除非存款协议中规定存款证实书(或存单)由存款行保管或存款协议作为存款支取的依据，存单交接原则上采用存款行上门服务、管理人负责监交的方式。特殊情况下，采用管理人交接存单的方式。在取得存款证实书(或存单)后，托管人负责保管存款证实书(或存单)正本。管理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协议承担责任，并指定专人在核实存款行授权人员身份信息后，负责印鉴卡与存款证实书(或存单)等凭证的监交或交接，以确保与托管人所交接凭证的真实性、准确性和完整性。托管人对投资后处于托管人实际控制之外的资产不承担保管责任。一个月及以下期限定期存款业务可不向基金托管人提供存款证实书(或存单)。

　　55.1.6 托管人应与存款行定期对账，其中对于存期超过3个月的，存款行至少每季度向托管人发送一次对账单。

　　55.1.7 本基金如投资银行理财产品，本着便于委托资产的安全保管和日常监督核查的原则，应尽量选择托管行理财产品。对于跨行投资银行理财产品，应满足以下要求：

　　55.1.7.1 需要在理财产品发行行(下称“开户行”)开立理财产品专用账户的：

　　(1)专用账户的户名应与托管账户户名一致;

　　(2)专用账户的预留印卡正面应预留应包含基金托管人印章的印鉴，印鉴卡等开户资料要求盖公章的地方，按照开户行要求加盖基金管理人公章或托管业务部门公章;

　　(3)专用账户开户时托管行应双人上门进行开户;

　　(4)基金管理人承诺理财产品专用账户不开通网企等具有网上划转功能的业务，同时承诺该专用账户仅用于购买开户行发行的理财产品，其本金及收益的唯一回款账户为本合同项下托管账户。

　　(5)对于存期超过3个月的理财产品，开户行至少每季度向托管人发送对账单。

　　55.1.7.2 不需要单独开立专用账户，而使用银行过渡账户进行理财产品购买的：

　　理财产品合同需注明理财本金及收益的回款路径，或是由理财产品发行行提供回款路径的说明函(回款路径为直接划回托管账户)。

　　对于存期超过3个月的理财产品，开户行至少每季度向基金托管人发送对账单。

　　55.2 基金的证券账户和证券资金账户的开设和管理(如有)

　　(1)基金管理人应当在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户，用于本基金证券投资的清算和存管，证券账户名称应为“鹰潭金蝉汇成投资管理有限公司- ”。

　　(2)本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。

　　(3)本基金证券账户的开立和注销由基金管理人负责，证券账户卡的保管由基金托管人负责，相关账户的管理和使用由管理人负责。

　　(4)基金托管人协助基金管理人以基金名义在证券经纪商的营业网点开立证券资金账户，并按照证券经纪商营业网点开户的流程和要求，签订相关的协议，并办理三方存管，银证转账的密码交由基金托管人保管，基金托管人应根据基金管理人的指令，进行银证转账的操作。

　　(5) 交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在基金管理人为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券经纪商负责。

　　55.3 基金账户的开设和管理(如有)

　　(1)基金管理人应当以基金的名义在拟投资基金的份额登记机构处开设基金账户，并在该基金的销售机构开设基金交易账户。基金账户名称应为“ ”。

　　(2)基金账户和基金交易账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何基金账户或基金交易账户;亦不得使用本基金的任何基金账户或基金交易账户进行本基金业务以外的活动。

　　(3)基金账户和基金交易账户的管理和使用由管理人负责。

　　55.4 其他账户的开设和管理

　　因业务发展而需要开立的其他账户，应由基金托管人或管理人根据有关法律法规的规定开立。新账户按有关规则管理并使用。

　　第十三章 指令的发送、确认与执行

　　第五十六条 基金管理人对发送指令人员的书面授权

　　基金管理人应向基金托管人提供资金划拨授权书(简称“授权书”)，授权书中应包括被授权人的名单、电话、传真、预留印鉴和签字样本，规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送指令人员身份的方法。授权书由基金管理人加盖公章。基金托管人在收到授权书当日向基金管理人确认。授权书须载明授权生效日期，授权书自载明的生效日期开始生效。基金托管人收到授权书的日期晚于载明生效日期的，则自基金托管人收到授权书时生效。基金管理人和基金托管人对授权书负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。

　　第五十七条 指令的内容

　　指令是在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、指令的执行时间、金额、收款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或签章。

　　第五十八条 指令的发送、确认和执行的时间及程序

　　指令由授权书确定的被授权人代表基金管理人用传真、邮件方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后与托管人以电话的方式进行确认。传真或邮件以获得收件人(基金托管人)确认该指令已成功接收之时视为送达。因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担责任。基金托管人依照授权书规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于超过3000万的划款，需提前一天通知托管人，以便托管行及时上报头寸。

　　对于被授权人依照授权书发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。为保证基金托管账户所在银行有足够存款头寸可以满足款项划付，管理人应于转账日前一天17点以前，将次日转款金额预估数通知基金托管人，并由基金托管人向银行及时预报资金头寸。除需考虑资金在途时间外，基金管理人还需为基金托管人留有2小时的复核和审批时间。在每个工作日的13：00以后接收基金管理人发出的银证转账、银期转账划款指令的，基金托管人不保证当日完成划转流程;在每个工作日的14：30以后接收基金管理人发出的其他划款指令，基金托管人不保证当日完成在银行的划付流程。

　　基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对传真划款指令进行形式审查，验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行，不得延误。托管人只通过肉眼识别的方式审核划款指令上加盖的印鉴是否与授权书中的预留印鉴一致，加盖的印鉴和授权书中的预留印鉴形式上不存在重大差异即视为表面一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印章、签字等变形、扭曲，托管人不承担审查义务。若存在异议或不符，基金托管人立即与基金管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要求基金管理人重新发送经修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。对基金管理人未提供上述资料的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人有权拒绝执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。