股票发行承销协议书（精选22篇）

　　（a）有关法律规定；

　　（b）如果一方所服从或受监管的政府机关、证券交易所规定；

　　（c）向各自一方的法律顾问和审计师披露；

　　（d）资料已被公开，但不是由于该一方的过错；

　　23.以往达成之协议

　　同是在本协议签署日之前各方当事人就本次B股配售或任何其他与本协议有关的事宜所达成的协议和安排（无论是书面或是口头形式，但包销商协议除外）将在本协议签署日之后被本协议所取代。而以上所指的任何协议或安排均于本协议签署日之后失效。

　　24.副本

　　本协议可由本协议各方分别加以签署多份数量的相对文本；每份如此签署的相对文本均构成一份正本，但所有的该等协议应该是一份相同的文件，也仅构成一份文件。

　　25.生效

　　（1）本协议应由各方当事人的董事会法定代表或授权代表正式签署。

　　（2）本协议自前款条各方在本协议首揭日期签署后生效。

　　甲方（盖章）：_________

　　代表人（签字）：_______

　　_________年____月____日

　　签订地点：_____________

　　乙方（盖章）：_________

　　代表人（签字）：_______

　　_________年____月____日

　　签订地点：_____________

　　附件

　　一、甲方的保证

　　甲方向每一个包销商作出如下声明、保证及承诺：

　　1.甲方为依照中国法律正式成立和合法存续的股份有限公司，具有相应的行为能力：

　　（2）甲方具有必要的权力、权限来签订及履行本协议。

　　（3）甲方已经根据重组，合法地取得有关业务及其资产，而且也获得授权按B股配售文件所预期的方式从事业务活动。

　　（4）甲方向每一包销商提供的章程，为甲方现有章程，而且业已经中国有关部门批准，且甲方已采纳，该提供的章程副本为真实、准确、完整的；甲方并无违反其章程。

　　2.甲方在本协议及根据本协议规定必需签署的任何其他文件于签署后，按其各自的条款构成甲方的有效及有约束力的义务。而甲方在履行该等义务时，没有，亦将不会出现以下情事：与公司的其他协议所载条件或条文有冲突，或者使该等条件或条文产生违反；与任何现有而且适用的法律、法规、裁决、规章，或者_________证券交易所的通告或决定，或者任何甲方的全部或部分财产有司法管辖权的部门的决定或裁决有冲突。

　　3.除本协议以外，并不存在任何未执行的认购权或其他权利、协议或义务，以致须发行或转让甲方的任何股份、债券或其他证券。

　　4.B股配售文件的承诺

　　（2）每一份B股配售文件所包含的一切事实陈述均为或者将为真实的、正确的和没有误导的。

　　（3）B股发售文件所包含的意见、估计、预测 、前景等的陈述是真实且诚实的，是在经过认真和审慎地考虑了一切有关情况以及基于合理的假设而作出的反映了合理和公允的预期。

　　（4）有关会计资料及文件_________________________。

　　（5）B股配售备忘录_________________________。

　　5.诉讼

　　（1）就目前而言，并不存在涉及甲方有关业务、有关资产及有关债务的任何诉讼或_____正在进行；

　　（2）就甲方所知，也没有将要发生或可能面临有重大诉讼或_____的_____。

　　6._____

　　（1）甲方所拥有物业及经营的业务均已按国际良好惯例正常地购买了_____；_____公司是合法存续，而且拥有较高声誉及经济实力，该等_____也并不存在因没有作出或作出了某项事项而失效或者可能失效或者被撤销。

　　（2）甲方的职工均已参加了中国政府统筹安排的社会_____。

　　7.所有权

　　（1）对于B股配售备忘录中所涉及的甲方的一切财产或财产权，除有披露外，不存在任何________，如抵押、质押等在内的_______权利负担。

　　（2）对于该等财产或财产权已经或将会获得有关政府机构的批准，且不违反任何法律、法规。

　　8.重大债权债务关系：除B股配售书中已披露的重大债权债务关系以外，甲方不存在其它重大债权债务关系。

　　9.重大投资项目：除B股配售书中已披露的重大投资项目以外，甲方不存在其它重大投资项目。

　　10.验证笔录的答录：甲方的董事会就国际包销商的法律顾问编制的验证笔记所提供的答复，在各方面均为真实与准确的，且不存在重大误导。

　　二、包销商的保证

　　每一包销商均个别地向甲方作出以下声明、保证和承诺，而且该等声明、保证和承诺是在本协议签订日作出的，并被视为在截止日重复作出的：

　　1.每一包销商并没有，将来也不会向境外投资者以外的其他人配售B股或发出邀请他们申请B股的邀请。

　　2.每一包销商均为根据有关法律而具有必需的权力或授权来签订和履行本协议。

　　3.每一包销商除在与乙方和国际协调人和甲方协商并取得书面一致后，不能将配售说明书以外的，能够或者可能影响本次B股配售的信息，以报刊或其他形式予以公开或公布。

　　4.每一包销商在任何一司法管辖权区内进行B股配售时，将以合理的、谨慎的态度来使其B股配售符合该管辖权的法律法例。

　　5.每一包销商签署并履行本协议项下每一义务，均不会导致以下情事：

　　（1）导致其违反自己的章程的规定；

　　（2）导致其违反受约束力的任何法律、法规、例令等；

　　（3）导致其违反其作为一方当事人的协议中其应负的义务。

股票发行承销协议书 篇18

　　一、协议双方　　发行公司（甲方）：_______________________　　注册地址：_______________________________　　法定代表人：_____________________________　　主承销商（乙方）：_______________________　　名称：___________________________________　　注册地址：_______________________________　　法定代表人：_____________________________ 　

　　二、协议签署的时间和地点　　协议签署时间：___________________________　　协议签署地点：___________________________　

　　三、协议主旨　　甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销）甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。　

　　四、承销方式　　甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。　

　　五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________（即______股），每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元 ，社会公众股发行额度为_________万股（以国家____省有关主管部门下达的指标为准），发行总市值为_________万元 。　　　　

　　六、承销期及起止日期　　本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。　

　　七、承销付款的日期和方式 　　承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入甲方指定的银行帐户。 　

　　八、承销手续费的计算、支付方式 　　甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。　　本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______％ 。承销手续费等于总发行股数＊股票发行价格＊承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。　

　　九、双方的权利及义务　　

　　1.乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。　　

　　2.乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套服务工作，包括股权结构的设置，股票发行价格的确定，股票发行方式，上市时机的选择，律师、会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。　　

　　3.乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。　　

　　4.乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制上市公告书，准备上市申请资料，接受有关方面的询问。甲方有责任予以协助。　　

　　5.按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协议起至上市后________年，辅导工作不另收取费用。为搞好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。辅导期内甲方有责任协助。　　

　　6.乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中介机构，具体费用由甲方与其他中介机构商定。乙方以发行成功，股票上市为目的协调好各中介机构的关系。