投资管理制度（精选19篇）

　　（4）负责对关注行业内的重点上市公司进行实地调研，为基金的重仓品种提供研究报告和建议；

　　（5）对研究部推荐形成的投资项目进行跟踪调研；

　　（6）对固定收益证券、金融衍生产品等进行专项研究，提出相应的研究报告和投资建议；

　　（7）及时完成基金经理委托的专题研究项目；

　　（8）及时完成公司交付的其他研究任务。

　　第十九条交易室交易室负责公司所有基金投资计划的具体执行和内部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投资的交易均通过交易室完成。中央交易室对基金经理发出的不符合有关法律法规及公司投资管理制度规定的交易指令，有权暂停执行并立即向投资总监和监察稽核部报告。

　　交易室的主要职责是：

　　（1）严格执行基金经理下达的交易指令；

　　（2）对基金交易情况实施一线实时监控和汇报；

　　（3）向基金经理及时反馈交易执行情况；

　　（4）保管各种交易记录、单证等原始凭证以及有关文件、资料、报表和其他材料；

　　（5）发现交易或市场异常及时汇报；

　　（6）严格遵守国家法律法规和内部制度的相关规定。

　　第二十条基金事务部及财务综合部基金事务部及财务综合部是公司从事交易清算、基金清算、会计核算以及开放式基金注册登记的业务部门。

　　基金事务部和财务综合部具体负责以下工作；

　　（1）根据公司确定的租用交易席位的券商名单，具体办理开户事宜；

　　（2）负责基金交易的资金调拨、交易清算等工作；

　　（3）负责基金会计工作；

　　（4）负责基金的开户、申购、赎回、登记和基金清算等工作；

　　（5）及时向公司相关部门反映注册登记和基金清算中出现的问题；

　　（6）负责编制基金的各项定期报告，提供基金临时报告所要求的相关内容；

　　（7）负责编制定期的基金客户对账单；

　　（8）完成公司交付的其它相关业务工作。

　　第二十一条监察稽核部监察稽核部作为基金投资的合规性检查部门，主要是对投资决策程序和运作流程的合理性、合规合法性进行审查，对存在问题及时提出意见和补救措施；对基金运作、内部管理、制度执行及遵纪守法情况进行监察稽核；对外发布基金信息的审核。

　　第二十二条研究部风险管理组研究部下设风险管理组，通过建立并运用有关的策略、流程、方法和工具，识别和度量公司经营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。

　　研究部风险管理组在基金投资管理过程中的职能包括：

　　1.制定清晰合理、科学有效的风险管理政策，并向公司各部门和员工及时传达；

　　2.根据各业务部门的特点和需求，制定投资领域的风险管理和绩效评估战略，并监督其执行；

　　3.根据公司经营的策略、规模、复杂程序和可承受的风险，建立定量化的风险评估（识别-度量-分析）方法和工具；

　　4.建立并遵循科学、有效的风险管理程序；

　　5.制定符合法律法规和客户需求的各项风险控制措施；

　　6.建立一套符合国际投资表现标准并结合国内基金运作惯例的基金业绩计算方法；

　　7.发展一套国内外领先水准的数量化的投资风险与绩效评估系统，确保对基金投资风险和基金投资绩效进行科学化、准确化、标准化、定量化的评估；

　　8.定期向决策和管理层提交风险报告，如发现任何重大偏差，应立即向管理层汇报；

　　9.及时提供基金投资风险和绩效数据，满足公司各业务相关部门及其他用户的不同需求（包括基金经理、市场营销部门、产品代销机构及基金持有人）；

　　10.依据风险控制办公会的指示对各项风险课题进行研究；

　　11.培育和推广风险管理的企业文化。

　　第二十三条风险控制办公会风险控制办公会是公司总经理领导下的常设机构，是公司的最高风险控制机构。风险控制办公会由公司总经理、督察长、市场部经理、投资管理部经理、研究部经理、财务综合部经理、基金事务部经理、信息技术部经理、监察稽核部经理组成。风险控制办公会在公司投资管理流程中的职能主要是：

　　1.负责指导建立完备的风险控制体系和系统工具并监督实施，以确保公司的商业运作符合所有的法律、法规、基金合同和相关规范性文件的要求；

　　2.负责培育公司风险管理文化；

　　制定政策，通过教育和培训工作，提高公司高级管理人员和基金经理在风险控制方面的意识和能力；

　　3.建立公司风险控制的策略、原则和具体制度，并根据需要进行必要的修改；

　　4.对研究部风险管理组提交的风险分析评估报告（包括产品开发、市场推广和营销、投资管理、基金营运和客户服务）进行讨论和5.对公司自有资产和基金资产管理中潜在的风险进行系统评估和研究，并提出相关方案；

　　6.对基金投资所使用的各种定价模型、估值模型（包括财务分析模型）以及投资品种筛选模型进行定期评估，提出进一步改进和完善意见；

　　7.审定公司的业务授权方案；

　　8.处理因公司战略失误或偶发事件所导致的公司声誉风险及其他重大风险事件；

　　9.负责公司的危机处理；

　　11.负责界定业务风险损失责任人及相关责任。

　　第四章投资管理程序

　　第二十四条公司投资管理程序的总体框架如下图所示：

　　基金合同客户需求法律法规证券投资目标：原则、政策、限制（确定基金业绩基准）

　　经济研究策略研究行业研究公司研究技术分析政治、经济、市场等相关因素、及其变化投资决策委员会：

　　讨论基金投资策略确定基金资产配置方案投资策略听证投资策略听证投资全程风险控制投资全程风险控制督察长、监察稽核部、研究部风险管理组可投资证券备选库核心证券库投资限制库基金经理：

　　证券组合的建立、优化、调整数量分析：

　　特征分析表现评估风险分析流动性分析基金市场、基金销售、赎回和资金流动情况中央交易室：

　　交易执行、交易监控

　　第二十五条投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督等五个环节，具体的流程图如下：

　　确定投资原则与限制投资分析与研究投资策略（资产配置）

　　构造组合实现交易组合评价、风险控制流动性管理是否满意分析原因、反馈、调整选择交易席位研究选股维持组合持续跟踪是否第一节投资研究

　　第二十六条为保障基金份额持有人利益，在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员会会议、投资研究联席会议、晨会会议等会议，为投资决策提供准确的依据。

　　第二十七条投资决策委员会每个月召开一次，主要决定以下事项：

　　（一）根据基金合同、投资者需求、市场情况决定各基金的投资理念、投资原则、投资方法。定期或不定期制定投资限制证券库，以防止介入内幕交易或陷入不必要的关联交易；

　　（二）为基金选择合适的业绩基准，用以对基金投资绩效进行评估和风险管理；

　　（三）就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水准等总体经济数据现状进行分析讨论，作为拟定投资策略之参考；

　　（四）就基金经理提交的《投资策略报告》进行讨论和表决，决定基金在一段时期内的资产配置方案。

　　第二十八条基金经理和研究部定期召开投资研究联席会议，讨论确定近期工作重点：

　　第二十九条基金经理可以根据需要选择自己亲自调研或委托研究部对上市公司或某专题进行调研。

　　第三十条研究部有关研究人员按照有关规定实施调研计划，调研后应撰写《调研简报》和《研究报告》，研究成果存放在公司的统一平台。

　　第三十一条通过晨会等业务会议，各基金经理和研究人员相互交流研究成果，对市场趋势、行业发展状况以及公司投资价值进行充分的交流和沟通。

　　第二节投资决策

　　第三十二条基金投资策略报告的形成

　　（一）基金经理定期制作的《投资策略报告》，主要是决定一段时期内的资产配置方案。基金经理在制定资产配置方案时，除须以投资分析结论为基础外，亦须结合研究部风险管理组所提供的相关评估报告等资料，以进行最佳资产配置工作；

　　（二）基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收益证券、现金和融资的投资比例；