审计自查报告（通用35篇）

　　3、学校资产不存在将学校资产用于抵押和担保，或以货币资金投资企业、购买股票、基金、企业债券等风险性投资活动。

　　四、财会队伍建设

　　1、学校设有专门财务室，有专门的财务人员负责。

　　2、校长及时关注财务运转情况，听取财务工作汇报，及时调整财务支出。

　　3、财会人员正确行使会计监督职权，对违反法律规定的会计事项，拒绝办理或者按照职权予以纠正以确保会计信息的真实性、合法性和完整性。

审计自查报告 篇33

　　根据市经贸委关于开展对融资性担保么司合规经营情况检查的通知要求，我公司领导及董事会成员高度重视，立即召开专题会议全面部署此项工作。成立了由董事长、公司总经理、副总经理、各部门负责人组成的工作领导小组，制定了自查整改工作方案。现将自查整改情况汇报如下：

　　一、学习、领会精神

　　20xx年6月17日公司又召开了全体员工大会，组织学习《融资性担保公司管理暂行办法》(中国银行业监督管理委员会等7部委令xx年第3号)、省经贸委《关于融资性担保公司设立(确认)和变更审批有关事项的通知》和省政府办公厅《关于明确融资性担保业务监管职责(暂行)的通知》(闽政办[]15号)的有关规定，认真领会精神。

　　二、确立自查整改指

　　1、公司从业人员的素质和业务技能还有待提高。公司十分重视员工素质和业务技能的培养，同时积极面向社会广泛招聘文化程度高、思想品德好、有职业道德的专业人才。公司员工从成立初期的2-3人，中、小学文化程度，发展到现在的xx人，全是大专以上文化程度。但是由于人员变动较大，非专业人员多，各项业务技能和素质还有待进一步培养、提高。

　　2、贷款担保“三查”制度落实不够。特别是保前调查不够深入、细致、全面、专业，有依赖贷款银行专业人员的思想；保后跟踪检查力度不够，没有严格按制度规定定期深入贷款企业跟踪检查，对企业的生产经营状况、企业财务情况、还贷能力评估等跟踪检查报告不全，缺乏专业水平，有走过场现象。

　　3、担保业务发展不理想。

　　①社会信用体系建设滞后，对中小企业，特别是个体经营户的贷款担保风险防范难度加大；

　　②业务拓展能力不足；

　　③担保品种单一。

　　四、整改措施

　　针对这次自查发现的问题,为认真做好融资性担保公司重新确认近期工作，全面提升我公司内控制度执行力，增强合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高防控能力。整改如下：

　　1、公司不存在虚假注资和抽资问题。

　　2、公司已建立了担保评审委员会，完善了保前审查机制，建立了风险部处理事后追偿和处置管理制度

　　3、建立了风险预警机制和突发事件应急机制及严格规范的业务操作规程。

　　4、已经聘请具有金融相应专业技术的担任总经理一职。和金融法律专业人士担任风险部经理。

　　5、对公司制定的内部管理制度和风险管理制度进行全面认真的检查和修订，存在的缺陷的立即补充完善。

　　6、加强全员风险防范意思，全面落实贷款担保“三查”制度，严格执行贷款担保操作规程，严格规范担保手续，加强保前调查和保后跟踪检查力度。提高风险防范能力，确保担保贷款按期收回。

　　7、进一步完善机构设置，海纳专业人才充实经营管理队伍，在规范担保手续的同时力求简便快捷。

　　五、并严格规范健全财务会计制度。

　　1、按标准收取担保费。

　　2、健全财务管理制度。

　　3、完善金融企业财务和企业会计准则。

　　4、建全担保赔偿准备金。提取

　　5、未到期责任准备金。提取

　　6、按规范填送报表。并报送有关部门。

审计自查报告 篇34

　　我局自建局以来，始终重视档案工作，各届领导关心支持档案工作，为档案的整理归档、开发利用、安全保管与保护，奠定坚实的基础，使档案在为局机关的各项工作服务中发挥了不可替代作用，促进了我局各项事业的顺利开展，已连续十年被认定为省颁二级档案室。长期以来，在上级档案局、县委、县人民政府的正确领导和县档案局的指导下，在局各股室密切配合下，通过档案人员的努力，较好地完成了档案的收集、整理、归档工作及各项制度的建设和落实工作。保证了各项工作落实到实处，充分发挥了档案利用工作的作用。

　　一、加强领导，细化管理

　　（一） 建立了档案工作领导小组

　　1.我局建立了档案工作和档案鉴定销毁工作领导小组，由局长和分管机关的副局长、办公室主任任组长和副组长，专职和兼职档案员为组成人员，把档案工作列入了单位年度和中长期工作计划或规划，组织有关人员学习了《档案法》、《档案法实施办法》及《河南省档案管理条例》等档案法律法规，积极配合县档案局的工作，支持档案人员参加市里档案部门组织的业务培训班，提高本单位档案人员业务水平和业务技能，特别是今年，逐条对照认真落实，添置了必要的设备、设施，购置了铁皮柜，配备了灭火器、防光窗帘、温湿度计，增设了阅档室和荣誉室。

　　2.我局对各类档案实行了统一管理，文书档案、业务档案、声像档案、会计档案四个门类的档案齐全。

　　（二）档案管理

　　1.建立健全了档案管理制度，并把这些制度上墙。具体有：档案的立卷归档制度、档案借阅制度、档案保密制度、档案鉴定销毁制度、档案员岗位责任制度等。

　　2.编制了档案分类大纲和方案。编制了案卷目录、案卷文件目录、归档文件目标、业务档案总目录、分类目录、会计档案目录、声像档案目录等检萦工具。

　　3.编制了各种门类档案保管期限表，严格执行了档案鉴定、销毁制度，档案管理基本情况统计比较齐全，并按规定及时上报。

　　4.档案管理现代化建设已引起局领导的高度重视，并列入了局机关的工作计划。

　　二、加强档案业务建设、提高服务水平

　　根据上级档案行政管理部门和县级档案局的规定结合本单位实际，建立了齐全、完整、符合规范的全宗卷；制定了科学的档案分类方案或分类大纲，并能严格执行；确定了本单位文件材料的归档范围和不归档范围，制定了各门类的保管期限表，档案保管期限划分准确,各门类档案经过系统化整理，按规定实行了本单位集中立卷或部门立卷制度。近十年的档案、文件中没有用铅笔、圆珠笔等书写的不符合档案保护技术要求的字迹。收集、保管了与单位主要业务有联系的资料齐全、完整、并进行规范整理。成立了档案鉴定领导小组，并按有关规定和规章定期进行档案鉴定工作。档案和资料柜、架排放符合规定要求，编制了档案、资料存放示意图。档案和资料收进、移出有严格的登记、审批手续。建立了档案库房温、湿度纪录，库房温、湿度达到国家规定标准。对近五年内保管的档案、资料进行过全面清查，对存在的问题有处理意见和处理结果。档案保管安全，有“八防”措施。档案统计内容全面，统计数字准确。严格执行《档案法》与有关规章制度，确保档案的安全和完整。档案人员每年都能积极参加档案专业培训，并取得了合格证书，定期或不定期组织本单位有关人员开展档案工作法律、法规、规章的学习。20xx年至20xx年因档案工作成绩显著，每年都获得县档案局的表彰、奖励。

　　三、档案信息资源的开发和利用

　　（一）为了满足档案对机关和社会各界的利用，编制了全宗介绍大事记、数字汇编、组织沿革等专题材料，为综合档案的开发利用提供了方便。

　　（二）建立了“档案借阅登记簿”、“档案利用效果登记薄”，档案信息资源得到开发利用。近几年来，局领导对档案开发利用已高度重视，将它视为领导决策的可靠依据和服务于局机关工作的一项重要工作。

　　总之，汝南县审计局十分重视档案工作，一是建立了档案管理领导小组，为档案工作提供了可靠的组织保证；二是把档案工作列入全局的年度目标考核之中，同其他工作一起检查、一起考评；三是不断加强了基础设施建设，为档案提供了安全保证；四是确定了政治可靠、责任心强、有工作能力的专职档案管理人员，并为档案室工作营造了宽松的工作环境；五是制定和完善了各项规章管理制度，使档案工作逐步走上了了制度化、科学化、规范化管理的轨道。并积极动员全局人员，进一步加强档案工作标准化、规范化、现代化管理，充分强化了档案管理工作，发挥了档案资源的服务作用，为社会各界和本单位的发展提供良好的服务，为领导决策和信息利用提供了可靠详实的依据。