证券投资基金合同（通用21篇）

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　　5.基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，_________证券投资基金基金合同生效的日期;

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　　6.基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期;

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　　7.存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;

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　　8.工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

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　　9.认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为;

　　30.申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为;

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　　1.赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;

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　　2.转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为;

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　　3.转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为;

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　　4.投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;

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　　5.销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构;

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　　6.销售机构：指基金管理人及销售代理人;

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　　7.基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点;

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　　8.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站;

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　　9.基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;

　　40.开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

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　　1.日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;

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　　2.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入;

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　　3.基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和;

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　　4.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值;

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　　5.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程;

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　　6.标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以_________指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的程序变更标的指数。

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　　7.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等;

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　　8.不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、___、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

　　三、基金合同当事人

　　(一)基金发起人

　　名称：_________

　　注册地址：_________

　　办公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　总经理：_________

　　成立日期：________年____月____日

　　批准设立机关及批准设立文号：_________

　　经营范围：_________

　　组织形式：_________

　　注册资本：_________

　　存续期间：_________

　　(二)基金管理人

　　名称：_________

　　注册地址：_________

　　办公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　总经理：_________

　　成立日期：________年____月____日

　　批准设立机关及批准设立文号：_________

　　经营范围：_________

　　组织形式：_________

　　注册资本：_________

　　存续期间：_________

　　(三)基金托管人

　　名称：_________

　　注册地址：_________

　　办公地址：_________

　　编码：_________

　　法定代表人：_________

　　成立日期：________年____月____日

　　基金托管业务批准文号：_________

　　组织形式：_________

　　注册资本：_________

　　存续期间：_________

　　经营范围：_________

　　(四)基金份额持有人

　　基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

　　四、基金发起人的权利与义务

　　(一)基金发起人的权利

　　1.申请设立基金;

　　2.法律、法规和基金合同规定的其他权利。

　　(二)基金发起人的义务

　　1.遵守基金合同;

　　2.公告招募说明书;

　　3.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;

　　4.基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用;

　　5.法律、法规和基金合同规定的其他义务。

　　五、基金管理人的权利与义务

　　(一)基金管理人的权利

　　1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产;

　　2.根据本《基金合同》的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则;

　　3.根据本《基金合同》的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用;

　　4.根据本《基金合同》规定销售基金份额;

　　5.提议召开基金份额持有人大会;

　　6.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人;

　　7.依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本《基金合同》或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益;

　　8.选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查;如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益;

　　9.在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

　　10.根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资;

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　　1.依据本《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案;

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　　2.按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利;

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　　3.法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文件所规定的其他权利。

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　　4.法律法规及基金合同规定的其他权利。

　　(二)基金管理人的义务

　　1.遵守基金合同;

　　2.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;

　　3.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产;

　　4.配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务;

　　5.配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务;

　　6.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;

　　7.除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产;

　　8.接受基金托管人依法进行的监督;