证券投资合同（精选21篇）

　　导致现有标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数价值或停止对基金管理人的标的指数使用授权时，基金管理人有权更换标的指数，并应提前_____个工作日进行公告。

　　标的指数更换后，基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或字样。

　　代表本基金_____%(不含_____%)以上份额的基金份额持有人，对基金管理人变更标的指数有异议的，在符合有关法律法规要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有关基金份额持有人大会的规定要求召开基金份额持有人大会，基金管理人应立即着手召集基金份额持有人大会就变更标的指数的提案进行表决，表决生效后_____个工作日之内，基金管理人遵照表决变更本基金的标的指数并发布公告。

　　3.当出现任何可能导致标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数价值或停止对基金管理人的标的指数使用授权的情况时，基金管理人应在获悉事实的三个工作日内进行公告。

　　(九)投资决策及投资操作流程

　　本基金的投资决策的主要信息依据有：1.金融工程小组的数量化风险分析报告，金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算，由此提供数量化风险分析报告;2.行业研究员对标的指数成份股的企业情况提供的研究分析报告;3.市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报告。

　　1.基金资产分布决策

　　基金资产分布决策由投资决策委员会依照基金合同的规定做出。投资决策委员会是负责基金投资的最高决策机构，由公司总经理任主席，公司副总经理、投资管理部总监为投资决策委员会成员，公司督察员、基金经理、组合经理、估值经理、交易主管、投资决策委员会秘书可列席投资决策委员会会议。

　　投资决策委员会定期听取公司投资管理部关于宏观、中观和微观经济的分析，结合证券市场发展趋势和标的指数的最新动态等因素，在基金合同规定的投资框架下，制定基金的投资战略。

　　2.基金投资组合决策

　　基金经理在投资决策委员会制定的投资原则下，根据研究员提供的数量化风险分析报告和标的指数成份股研究报告及市场部提供的基金申购赎回报告，在考虑基金合同规定的债券股票资产比例范围前提下，决定对债券和股票投资的具体比例。

　　评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

　　3.风险控制决策

　　合规控制委员会为公司非常设机构，其成员由董事长、总经理、独立董事、监事、督察员组成。其主要职责为：制定公司内部风险控制制度;检查公司内部风险控制制度的有效性和落实情况;并对公司投资管理中存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究讨论，做出决定。

　　投资决策委员会负责根据市场变化对指数化投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议。

　　在执行投资决策委员会对本基金的风险控制决策的基础上，绩效与风险评估小组将对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，并对风险隐患提出预警;监察稽核部将对指数化投资组合的执行过程进行实时风险监控;基金经理将依据基金申购和赎回的情况控制指数化投资组合的流动性风险。

　　(十)基金投资的绩效评估

　　绩效与风险评估小组负责对基金投资组合进行投资绩效评估，研究基金投资组合的变化及由此带来的收益或损失;同时，绩效与风险评估小组还必须对基金资产组合的将对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，并对风险隐患提出客观的评价和预警。绩效与风险评估小组依据投资绩效评估运行规则，定期向投资决策委员会及投资管理部提供绩效评估报告，对基金投资收益与风险情况做出反馈，如有必要还需提出在分析基础上的修正意见。

　　(十一)建仓期

　　本基金建仓时间为_____个月，_____个月之后本基金投资组合比例达到本基金合同相关规定。

　　(十二)投资组合比例限制

　　1.本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的_____%;

　　2.投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的_____%;

　　3.本基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的_____%;

　　4.本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_____%;

　　5.法律法规规定的其他限制。

　　由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到标准。

　　(十三)禁止行为

　　1.本基金不得投资于其他基金，但国务院另有规定的除外;

　　2.本基金不得将基金资产用于抵押、担保或者贷款;

　　3.本基金不得从事证券信用交易;

　　4.本基金不得进行房地产投资;

　　5.本基金不得从事可能使基金承担无限责任的投资;

　　6.本基金不得将基金资产投资于与基金管理人或基金托管人有利害关系的公司发行的证券;

　　7.本基金不得从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

　　但法律法规另有规定的，从其规定。

　　(十四)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则

　　1.不谋求对所投资企业的控股或者进行直接管理;

　　2.所有参与均在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金资产的保值和增值。

　　二十、基金的融资

　　本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

　　二十一、基金资产

　　(一)基金资产总值和基金资产净值

　　本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。

　　本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　(二)基金资产的保管及处分

　　本基金资产独立于基金管理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金资产不得被处分。

　　(三)基金资产的账户

　　本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金专用银行存款账户以及证券账户，与基金管理人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户独立。

　　二十二、基金资产估值

　　(一)估值目的

　　基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值，并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，每工作日对基金资产进行估值。

　　(三)估值对象

　　运用基金资产所购买的一切有价证券。

　　(四)估值方法

　　(1)股票估值

　　①上市证券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的，以最近_____日的收盘价估值;

　　②未上市股票的估值：

　　(a)送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值;

　　(b)首次发行的股票，按成本价估值。

　　③配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值;若收盘价等于或低于配股价，则不进行估值;

　　④在任何情况下，基金管理人如采用本款第①、②、③项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款第①、②、③项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值;

　　⑤国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　(2)债券估值办法：

　　①证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值;

　　②证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值;

　　③可转换债券按交易所提供的该证券收盘价(减应收利息)进行估值;

　　④未上市债券按其成本价估值;

　　⑤银行间债券以成本计价，在债券持有期逐日计提利息;

　　⑥在任何情况下，基金管理人如采用本款①-⑤项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款①-⑤项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值;