监管层欲规范期货居间人（通用3篇）

监管层欲规范期货居间人 篇1

　　期货公司的重要“编外部队”--期货居间人，很快将接受监管部门的一次大“盘查”。近日，上海各大期货公司都收到了一份来自上海证监局期货处的调查表，要求期货公司于近期上报居间人名册，并提供居间人的基本信息。此外，上海证监局还在调查表中就如何完善期货居间人管理制度征询了期货公司的意见。

　　业内人士认为，作为期货经纪人制度的重要补充，期货居间人的存在弥补了国内期货公司网点稀少的不足，对完善市场结构起到了一定的积极作用。不过，由于目前对期货居间人的管理权停留在期货公司层面，监管部门对期货公司“编外部队”的约束多少有些间接。业内专家认为，建立统一、规范的期货居间人制度仍是当务之急。

　　所谓期货居间人，就是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人，他们本身并不是期货公司的员工，只是凭借手中的客户资源以及信息渠道优势为期货公司和投资者“牵线搭桥”。

　　随着期货市场的快速发展，期货公司新开户数量呈现出迅猛增长的势头，其中，通过期货居间人完成开户的并不在少数。据了解，一名“职业”居间人，每年一般可以为期货公司拉来100名以上的新客户。这对于营业网点较少、客户数量不多的期货公司而言，是很具有吸引力的。

　　据了解，期货公司给居间人开出的条件大多是“五五分成”，凡是居间人介绍来的客户，其产生的交易佣金由期货公司和居间人分享。但是，根据有关规定，居间人只能是介绍人，其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。但在实际的期货市场上期货居间人不仅居间介绍，促成期货经纪公司和期货投资者订立经纪合同，而且还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动。

　　为此，管理层多次要求期货公司完善自身的居间人管理制度，目前较为通行的有：禁止居间人印制带有期货公司头衔的名片、禁止居间人指导客户、禁止居间人代客理财等。不过，由于期货居间人并不是期货公司的员工，在实际的管理上存在着相当的困难。

　　上海证监局在日前下发的《居间人调查统计工作的通知》中称，为进一步规范期货居间人市场，深入了解期货居间人情况，现向各期货经营机构发放居间人情况调查表。具体的调查项目包括：公司居间人人数、居间人平均从业年限、拥有期货从业资格的居间人人数、返佣比例、居间人开发客户交易额比重、是否禁止居间人与其他公司签署居间协议等。

　　除此之外，《通知》还对居间人制度本身进行问卷调查，主要问题有“居间人存在的主要问题有哪些 ”、“市场上还存在哪些开发客户的形式 ”等。

　　据悉，目前暂无统一的“期货居间人管理办法”，期货居间人管理制度大多由期货公司自行制定，上海证监局在完成对期货居间人的“盘查”后，有望进一步出台规范居间市场的文件。

监管层欲规范期货居间人 篇2

　　【案情】

　　被告卢*贤作为中介人将原告需要的哪里有松树可采割松脂的信息告知了原告何*忠，并带原告到实地进行了考察。 20__年2月2日，原告何*忠分别与李*仕、廖*东、彭*好三人所在村屯各签订了一份《采割林木松脂合同》。合同签订后，原告何*忠即付给被告卢*贤劳务费14000元。后因故合同未能履行。20__年1月23日，原告何*忠诉至法院，要求被告卢*贤返还劳务费14000元。

　　【双方争议】

　　原告何*忠诉称，其经人介绍与被告卢*贤认识后，20__年2月2日，被告与李*仕、廖*东、彭*好等三人串通，以这三人所在屯的名义，与原告各签订了一份《采割林木松脂合同》。合同签订后，被告即在罗城向原告要了14000元所谓的劳务费(即口头协商原告得割松脂后每株付0.5元给被告的费用)。由于合同未得到履行，原告亦未得采割松脂，因此原告多次要求被告返还14000元，但被告至今未予返还。请求法院判决被告返还给原告14000元。

　　被告卢*贤辩称，原告何*忠在20__年到宜州市找其了解哪里有松树可采割松脂的信息，并承诺签得合同后按每株0.5元付给其报酬。为此，经地门村大坝屯吴*曙介绍，其多次与李*仕、廖*东、彭*好洽谈采割松脂的事情，尔后又多次带原告到这三人所在村屯松树现场考察，原告经慎重考虑后，才与李*仕、廖*东、彭*好所在屯签订采割林木松脂合同。其在当中已实际付出劳动代价，而且也尽到了一个中介人的责任，因此，原告没有理由要求其返还劳务费14000元，同时原告应支付中介人的误工费、电话费、生活费和精神补偿费。请求法院判决驳回原告的诉讼请求。

　　【审判】

　　罗城仫佬自治县法院经审理认为，居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。本案原、被告的关系是一种居间合同关系。原告口头委托被告提供采割松脂的相关信息，被告接受委托并向原告提供了相关的采割松脂信息的事实客观存在。但是，被告作为居间人就自已所为的居间活动，未能尽到忠实和尽力的义务，虽然促成了原告与第三人达成了采割林木松脂合同，但该合同却是在第三人没有代理权或超越代理权的情况下签订的，最终导致合同无法履行，所签的《采割林木松脂合同》为无效合同。据此，被告实际未能促使原告与第三人订立的合同有效成立，依法不得要求委托人支付报酬。原告要求被告返还已支付的劳务费14000元于法有据，予以支持。此外，被告在答辩中提出，原告的诉讼请求尚未扣除中介人的误工费、电话费、精神补偿费、生活费，但被告没有提出具体的请求数额和证据佐证，对此不予采信。依照《中华人民共和国民法典》第四百二十五条、第四百二十七条之规定，判决被告卢*贤返还给原告何*忠劳务费14000元。

　　【评析】

　　《民法典》第四百二十四条的规定，居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。根据该法条，可以看出居间合同通常只有两方当事人，即为他方提供报告订约机会或提供交易媒介的居间人，以及给付报酬一方的委托人，在少数情况下会有订立合同的第三人作为共同诉讼当事人参加诉讼。在审判实践中，有可能产生的居间合同纠纷不外乎二大类，即因酬金而引起的纠纷，另一种为赔偿性纠纷。

　　本案系因赔偿而引起的居间合同纠纷。在这类居间合同纠纷中，往往是委托人作为原告，居间人作为被告参加诉讼。作为原告方的诉讼请求及理由也多半是以居间人提供的合同订立的机会有误，虽然委托人与第三人订立了合同，但该合同的履行却造成委托人损失。由于第三人有意或无间逃避承担法律责任，在此情况下，作为委托人往往只好找到居间人要求赔偿，而作为居间人的不愿赔偿或为赔偿标准无法形成一致意见，从而引起纠纷。根据《民法典》第四百一十五规定，居间人应当就有关订立合同事项向委托人如实报告。居间人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况，损害委托人利益的，不得要求支付报酬并应当承担损害赔偿责任。

　　本案还涉及居间人报酬问题。 居间人取得报酬必须具备两个要件：第一，所介绍的合同，必须成立;第二，合同的成立，与居间人的介绍有因果关系。只有两者同时具备，委托人才负有支付报酬的义务。

　　1、关于居间人的报酬

　　委托人支付报酬是以居间人已为委托人提供了订约机会或经介绍完成了居间活动，并促成了合同的成立为前提条件。所谓促成合同成立，是指合同合法、有效的成立，如果所促成的合同属无效或可撤销的合同，不能视为促成合同成立，居间人仍不能请求支付报酬。根据民法典第四百二十六条规定，居间人促成合同成立后，可以按照居间合同约定向委托人请求支付报酬。这是居间人的主权权利。对居间人的报酬没有约定或者约定不明确的，依照本法第61条规定确定，仍然不能确定的，则根据居间人的劳务合理确定。因居间人提供订立合同的媒介服务而促成合同成立的，由该合同的当事人平均负担居间人的报酬。

　　由于居间合同可以随时终止，有时不免会发生委托人为了逃避支付报酬的义务，故意拒绝居间人已经完成了的中介服务，而后再与因中介而认识的第三人订立合同。就此情况，居间人并不因此而丧失报酬的请求权，因为居间人行使报酬请求权，是以委托人与第三人的合同成立为前提，而不是以该合同是否得到履行为要件。

　　委托人是否给付居间人报酬及其支付数额，原则上应按照居间合同约定。这里合同的约定，可以是以书面形式或者口头形式明确的，如果居间合同中对于居问人的报酬没有约定或者约定的不明确，委托人和居间人，可以协议补充;如果仍然达不成补充协议的，应当按照合同的有关条款，或者商业交易习惯来确定;如果还是解决不了，可以根据居间人的劳务合理确定，所谓合理应考虑诸多原因，如居间人所付出的时间、精力、物力、财力、人力以及居间事务的难易程度等因素，合理确定。