内部控制自查报告（精选11篇）

　　财政*办理资金支付的相关原始凭单及报表能及时转交记账人员保管，记账人员全面核对后按日及时登录账务；相关会计凭证、会计账薄、会计报表和其他会计资料，都按规定建立档案，妥善保管；在岗位变动后，财政*严格按照有关规定办理财政总预算会计人员工作移交手续，并制定规范的移交清册；我*按照规范化要求进行年终结账。

　　对账管理方面。

　　财政*建立了财政内部相关职能之间的定期对账制度，定期进行账证、账账、账实核对；建立了财政*银行之间的定期对账制度；银行之间对账，做到银行存款余额与资金收付明细账全部核对相符。

　　财政资金专户管理方面。

　　财政*的财政资金专户是在规定的银行范围开设的；新增设财政资金专户严格执行规定的审批程序；按照有关要求对财政资金专户进行了清理、归并和撤销；财政资金专户全部纳入财政国库部门统一管理；建立了财政资金专户管理档案制度；建立了财政资金专户管理年度报告制度。

　　印鉴和票据管理方面。

　　财政*负责核算和管理账务建立了严格的印鉴和票据管理制度；拨款印章安排专人负责管理，实行了分人分印管理；对印章的保管采取了必要的安全措施，做到人走章锁；资金收付相关票据、凭证安排了专人负责保管，采取了必要的安全保护措施，建立了严格的领用和核销制度。

　　信息系统管理方面。

　　财政*资金收付管理全面纳入信息系统管理；明确规定了系统维护人员不得办理资金收付业务；根据岗位分工情况，设置了不同的系统权限；信息系统相关操作环节都设置了安全密码，安全密码由专人分别保管；安全密码采取了定期更改等安全保护措施。

内部控制自查报告 篇11

　　按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：

　　一、制度建设方面

　　（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。

　　（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

　　二、业务规程方面

　　（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

　　（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

　　（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

　　三、基金财务方面

　　（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

　　（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

　　（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

　　四、信息系统运行方面

　　（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。

　　（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。

　　五、监督管理方面

　　（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

　　（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。

　　由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。

　　六、今后打算

　　我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。