尽职调查报告（通用32篇）

　　3.4.3所有现行有效的公司作为一方的知识产权许可使用合同、转让合同以及技术开发合同等，包括但不限于商标、服务标记、着作权、专利和/或专有技术的许可/转让/开发合同及相关登记/备案文件；

　　3.4.4目前拥有的特许经营权（如有）的相关证明文件；

　　3.4.5请确认上述知识产权上是否设定了任何质押、担保，如有，请提供质押协议、担保协议、质押登记文件、主债务合同；

　　3.4.6有关上述知识产权的资产评估报告。

　　4、生产经营和项目建设（包括公司及其全资、控股子公司的情况）

　　4.1有关公司业务流程、业务管理的情况说明；

　　4.2公司生产或经营的产品和服务清单；

　　4.3请以书面方式详细描述公司各项产品和服务的业务流程、各项产品和服务的生产经营所对应依赖的资产，包括但不限于房屋、设备/生产线/主要检测仪器、运输、仓储、技术、商标等；

　　4.4公司的业务是否变更过，如变更过，是否办理了相关经营项目的批准、变更营业执照和章程、设立新的分支机构并办理营业执照，并应书面说明具体情况；

　　4.5政府主管部门向公司核发的全部生产经营许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件；

　　4.6请说明公司产品需遵守的国家或行业的定价政策。

　　4.7生产许可证；

　　4.8公司获得的有关矿产开采的各种许可证件，包括但不限于勘查许可证和采矿许可证（如有）；

　　4.9就公司持有的矿权证，请提供公司成立以来和矿权相关的所有缴费证明，包括但不限于探矿权使用费缴纳证明、采矿权使用费缴纳证明、矿产资源补偿费缴纳证明（如有）；

　　4.10请确认公司及公司股东是否在境外经营，如存在，请提供以下文件：

　　4.10.1在境外经营的批准文件，包括境外投资批文、外汇管理部门的批文等；

　　4.10.2在境外设立的机构的登记注册文件、章程；

　　4.10.3境外经营业务的详细书面情况介绍；

　　4.11请根据公司已完工、在建或拟建的生产建设项目，填写附表，并相应提供政府有关主管部门对项目立项申请、可行性研究报告、环境影响评估报告的批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收报告、环保验收及其他须报政府机关批准或备案的文件的批复和备案证明文件；

　　5、财务状况及重大债权债务（包括公司及其全资、控股子公司的情况）

　　5.1最近三年资产负债表；

　　5.2最近三年的年度审计报告及财务报表（包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补方案等）；

　　5.3独立会计师关于公司财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务问题的信函，以及公司相应的回复（如有）；

　　5.4请填写法律尽职调查附表，该表中应包含公司目前正在履行的全部借款合同（包括与银行/金融机构之间的借款以及与其他各机构或个人之间的借款）以及对应的担保合同，并请提供该等借款和担保合同/协议的文本；

　　5.5涉及上述第5.4项所列借款的借款协议、转贷协议、信用额度协议或相关非正式协议、文件；

　　5.6涉及上述第5.4项所列借款的涉及的政府批准文件，如有借用外债的情况，请提供相应的外债登记文件；

　　5.7任何其它重大融资安排（包括但不限于项目融资、分期购买、融资租赁）；

　　5.8请就公司以公司信誉和/或资产提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）情况填写法律尽职调查清单附表，并提供相应的担保合同、主债务合同、担保登记文件；

　　5.9对外担保审批文件、《对外担保登记书》、《对外担保反馈表》及《外汇（转)贷款登记证》(如有）；

　　5.10任何有关国家、省级或地方政府向公司提供的补助及/或补贴的协议、批准或其他安排的相关批复和文件。

　　6、重大合同（包括公司及其全资、控股子公司）

　　6.1请提供公司近三年排行前十名的业务交易对象单位清单及交易情况说明；

　　6.2请提供业务合同样本、范本或标准文本。

　　6.3请在法律尽职调查清单附表中列明下述尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的、所涉金额单项或同一客户数项交易累积达人民币万以上合同/协议的相关情况，并提供该等合同/协议；

　　6.3.1原材料供应协议；

　　6.3.2产品生产协议；

　　6.3.3产品销售合同、采购合同、产品分销和/或经销合同，以及限制交易的协议；

　　6.3.4运输合同；

　　6.3.5现行有效的与水、电、气、热等公共设施管理部门签订的公共设施服务协议（如有）；

　　6.3.6重大建设/建筑合同（如有）；

　　6.3.7现行有效的保险合同、保单、付款凭证和一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来；

　　6.3.8收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议（如有）；

　　6.3.9战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）；

　　6.3.10承包、管理、顾问协议（如有）；

　　6.3.11有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同（如有）；

　　6.3.12保密协议；

　　6.3.13保险合同、保单、付款凭证；

　　6.3.14技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等合同或协议（如有）；

　　6.3.15现行有效的技术许可或技术进出口合同及登记/备案文件（如有）；

　　6.3.16知识产权（如着作权、商标、专利、域名、非专利专有技术）实施、许可、使用、转让或其他相关协议（如有）；

　　6.3.17其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应向本所提供的其他文件。

尽职调查报告 篇28

　　一、团队情况尽职调查

　　在VC投资中团队是最重要的，VC需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。

　　1、公司组织结构图；

　　2、董事会、管理团队、技术团队简介；

　　3、管理/技术人员变动情况；

　　4、企业劳动力统计。

　　二、业务情况尽职调查

　　业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。

　　1、管理体制和内部控制体系；

　　2、对管理层及关键人员的激励机制；

　　3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议；

　　4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同；

　　5、员工报酬结构。

　　三、市场情况尽职调查

　　创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。VC会独立地对市场进行尽职调查，VC的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。

　　1、产品生命周期（成长期、稳定期或是衰退期）及其发展趋势；

　　2、目标产品市场规模与增长潜力分析（自然更换、系统升级、扩大应用等）；

　　3、核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等）；

　　4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率；

　　5、主要客户构成及其在销售额中的比例。

　　四、技术情况尽职调查

　　1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明；

　　2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况；

　　3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术权威对企业的技术情况的评价；

　　4、公司在技术开发方面的资金投入明细；

　　5、计划再投入的开发资金量及用途。

　　五、财务情况尽职调查

　　财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作。它分为两大块：过去的财务数据和未来的财务预测。

　　1、企业财务报表（注册资金验资报告、往年经审计年报，最近一期月报）；

　　2、分产品/地区销售、成本、利润情况；

　　3、企业享受的税收优惠说明和资质；

　　4、对造成财务报表发生重大变化影响因素的说明。

　　六、法务情况尽职调查

　　提供公司总部、子公司、控股公司、关联公司的营业执照、公司章程、董事会决议、员工合约、知识产权保护条款、商标备案、诉讼记录等等。

　　1、国内外与本企业相关的政治、法律环境；

　　2、影响企业的新法律法规和政策；

　　3、本企业签订的重大协议和有关合同；

　　4、本企业发生重大法律纠纷案件的情况；